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上海期货交易所会员管理办法,上海期货交易所 会员

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期货交易管理条例

1 、之一章　总　则之一条　为了规范期货交易行为 ，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险 ，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

2、《期货交易管理条例》第13条规定 ，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市 、中止 、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项 。

3、之一章　总则之一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责 ，维护期货市场秩序 ，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

4、之一条　为防范和打击操纵期货交易价格违法行为 ，依据《期货交易管理条例》第四十六条和第七十条，制定本规定 。

期货交易管理条例(2012修订)

《期货交易管理条例》是一个于2007年3月6日颁布的条例。

（三）证券 、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

之一章　总则之一条　为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理 ，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规 ，制定本办法 。

●2012年12月1日，新修订的《期货交易管理条例》正式实施，符合规定条件的境外机构 ，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易，这为境外投资者进入交易所进行原油期货交易预留了空间。

期货交易所管理办法(2021修正)

1、之一章　总则之一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责 ，维护期货市场秩序 ，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 。

2 、之一章　总则之一条　为加强期货市场监管 ，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险 ，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本规定 。

3 、之一章　总则之一条　为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理 ，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》 ，制定本办法。

4、年期货从业资格法律法规科目暂无教材更改公告，考生可以参考2020年教材学习。行政法规：期货交易管理条例 。

5 、【答案】：C 《期货交易所管理办法》第三十九条，期货交易所设董事会 ，每届任期3年。故本题答案为C。

期货交易有哪些基本制度?

期货交易制度主要包括保证金制度、每日无负债结算制度、涨跌停板制度 、持仓限额及大户报告制度 、强行平仓制度和风险警示制度 。

保证金制度是期货交易的特点之一 ，是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-10%）缴纳资金，用于结算和保证履约。

期货交易的主要制度：(1)保证金制度。(2)每日结算制度 ，又称逐日盯市制度 。(3)持仓限额制度。(4)大户报告制度。(5)强行平仓制度 。

（1）集中交易制度。金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。（2）标准化的期货合约和对冲机制 。期货合约是由交易所设计、经主管机构批准后向市场公布的标准化合约 。（3）保证金及其杠杆作用。

（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

持仓限额制度；大户持仓报告制度；强行平仓制度；强制减仓制度；结算担保金制度；风险警示制度 。（一）保证金制度 和其它商品期货一样，股指期货同样实行保证金制度，这是期货交易的特点之一。

关于《期货交易管理条例》中的会员与客户

会员是指在期货交易所从事交易的期货公司和自营机构；客户是指在期货公司做期货交易的交易者（个人或法人）。二者责任性质不同 。

第六十三条 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国 *** 批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

【答案】：A ，B 【解析】参见《期货交易管理条例》第八条之一款规定 。

《期货交易管理条例 》第三十七条规定：“　……期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

之一章　总则之一条　为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法 。

之一章　总则之一条　为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序 ，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》 、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章 ，制定本规定。

期货从业人员管理办法

之一章　总则之一条　为了加强期货从业人员的资格管理 ，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

对客户账户进行管理 ，控制客户交易风险 。为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问 。期货经纪商是交易者与期货交易所之间的桥梁 ，是期货市场的基本要素，也是各国期货法规范的重点之一。

第五条　期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。第六条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）负责期货业从业人员资格的授予及管理 。