本章目录
- 1、期货交易所风险管理制度有哪些
- 2 、期货到期没有平仓会如何处理
- 3 、风控金是什么
- 4、期货强制平仓标准是什么?
- 5 、中金所调整股指期货和期权合约交易限额
期货交易所风险管理制度有哪些
1 、交易所风险管理制度包括以下八种制度：保证金制度沪深300股指期货合约的更低交易保证金为合约价值的12%。
2、强行平仓制度是指当会员 、投资者违规时，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施 。强行平仓制度也是交易所控制风险的手段之一 。我国期货交易所对强行平仓制度主要规定是当会员结算准备余额小于零，并未能在规定时限内补足的。
3 、实行持仓限额制度是交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者 ，以及为了防范操纵市场行为 ，对投资者的持仓量进行限制的制度 。
4、持仓限额制度 持仓限额制度是指期货交易所为防范操纵市场价格的行为，防止期货市场风险过度集中于少数投资者 ，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度 。超过限额 ，交易所可按规定强行平仓或提高保证金比例。
5 、中金所在股指期货风险管理的制度主要有：(1)保证金制度；(2)涨跌停板制度：(3)持仓限额制度；(4)大户持仓报告制度；(5)强行平仓制度；(6)强制减仓制度；(7)结算担保金制度；(8)风险警示制度 。
6 、【答案】：A，B ，D 风险准备金、强行平仓 、信息披露属于期货交易所风险控制管理制度 。
期货到期没有平仓会如何处理
1 、期货到期必须平仓 ，没有平仓会被交易所强行平仓。强行平仓也叫强制平仓，又称被斩仓/被砍仓/爆仓 。依据强行平仓实施的主体不同 ，可将强行平仓分为交易所强行平仓和经纪公司强行平仓 。在现货黄金、期货交易中经常使用。
2、期货到期没有平仓会如何处理？会被强行平仓 ，强制平仓是指当客户未及时补足担保物 、到期未偿还融资融券债务或出现合同规定的其他情形时，证券公司按照合同约定单方面采取强制处分客户担保物 ，强制客户偿还融资融券债务的行为 。
3 、到了交割日期 ，还没平仓的会被交易所强行平掉 。
4、自动平仓或延期平仓等。期货合约到期没平仓的话，未平仓的仓位会根据交易所的规定进行处理，在某些情况下 ，交易仓会自动执行反向交易来平仓未平仓的头寸 ，或者是延期平仓，选择合约延期至下一交易日再进行平仓。
风控金是什么
1 、法律分析：风控金是投资中对风险对冲的资金是保证金的一种 ，用于金融贷款方面 。法律依据：《中国金融期货交易所风险控制管理办法》第四条 交易所实行保证金制度 。保证金分为结算准备金和交易保证金。
2 、法律分析：风控保险金是指在期货市场上 ，交易者只需按期货合约价格的一定比率交纳少量资金作为履行期货合约的财力担保，便可参加与期货合约的买卖 ，这种资金就是期货保证金 。
3、《金融风险控制与防范》从金融风险的基础知识入手 ，系统地分析了金融机构中常见的几种风险：信用风险 、利率风险 、流动性风险、外汇风险 、操作风险，提出了相应风险的评估模式 ，以及切实可行的风险控制方案 。
4 、指由进口商保留约占合同款百分5止百分10的尾款 ，在进口商品或工程符合合同标准后再付给出口商。销售车风控金，留购金含义 。
期货强制平仓标准是什么?
1、当期货交易损失到保证金为零时 ，期货交易公司将强制平仓投资者 。期货公司还将强制平仓期货投资100%以上的风险。期货公司通常在强制平仓前通过 *** 通知投资者 ，并解释强制平仓的原因 。期货投资风险大，强制平仓现象频繁发生 。
2 、大商所 、郑商所：个人客户持仓不得进入交割月份，如果在交割月份依然持仓 ，则会被强制平仓。上期所：个人客户持仓可以持仓至最后交易日 ，最后交易日收盘还未平仓就会被强制平仓 。
3、②超过自行平仓时限仍未将通知执行完毕、未达到平仓标准的，剩余部分由交易所直接执行强制平仓 。③将通知(强行平仓)执行完毕 ，由交易所记录结果并将资料存档。④将强行平仓结果发送。
中金所调整股指期货和期权合约交易限额
1 、单个非套保交易账户的持仓限额为100手 ，出现极端行情时，中金所可谨慎使用强制减仓制度控制风险 。自然人也可以参与套期保值 。规则为期权等其他创新品种预留了空间。
2 、一是调整股指期货日内开仓限制标准 。中金所决定 ，自2015年9月7日起 ，沪深300、上证50 、中证500股指期货客户在单个产品 、单日开仓交易量超过10手的构成“日内开仓交易量较大”的异常交易行为 。
3、据知情人士透露，中国或将考虑放宽股指期货交易限制 ，官员起草了一项提案 ，将对机构投资者股指期货日内过度交易行为的监管标准，从目前的20手合约 ，增加到100手合约。套期保值交易原本不受限 ，目前尚不清楚该规定是否有所调整 。
4 、价格限制制度价格限制制度分为熔断制度与涨跌停板制度 。
5 、股指期货最新交易规则分为三点：是调整股指期货日内开仓限制标准。自2015年9月7日起，沪深300、上证50 、中证500股指期货客户在单个产品 、单日开仓交易量超过10手的构成“日内开仓交易量较大 ”的异常交易行为 。
6、做市商所有月份沪深300股指期权合约单边持仓限额为60000手 。做市商所有月份沪深300股指期货合约单边持仓限额为20000手。交易所将加强做市商梯队建设和精细化管理 。【6】询价限制：客户对同一期权合约的询价时间间隔不得小于60秒 。
