本章目录
- 1、2015年股灾之后,中金所对股指期货的交易出台了哪些对应措施?
- 2 、期货公司风险监管指标管理办法
- 3 、股指期货年内连续几次限制?分别都是什么限制?
- 4、中证500期指限制交易量
- 5 、上海期货交易所:哪些算是异常交易行为
2015年股灾之后,中金所对股指期货的交易出台了哪些对应措施?
1 、你好，2015年主要是限制做空 ，日内限制交易10手 ，提高日内平今手续费到万分之23 。到目前为止，现在手续费还有点贵 ，其他已经恢复正常 。
2、一是调整股指期货日内开仓限制标准。中金所决定 ，自2015年9月7日起，沪深300、上证50 、中证500股指期货客户在单个产品 、单日开仓交易量超过10手的构成“日内开仓交易量较大”的异常交易行为 。
3、虽然去年以来中金所对股指期货临时 *** 易限制措施进行了两次“松绑 ”，股指期货市场成交量 、持仓量有所放大 ，期指贴水现指的情况有所转好 ，但股指期货市场仍然不能满足资产管理机构正常的风险管理和居民对财富保值增值的需要 。
4 、中金所这些措施，根本的原因是他们认为 ，股市的暴跌是由于在期货市场有大量的做空对冲导致的 ，所以他们提高做空保证金，甚至到后来禁止做空 ，更大开仓10手 ，对期货市场来说基本是致命的，因为没有流动性了。
5、日内开仓交易量是指客户单日在单个产品所有合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和。套期保值交易的开仓数量不受此限 。是提高股指期货各合约持仓交易保证金标准 。
6 、年的两次调整后 ，股指期货市场的成交量和活跃度都有缓慢提升 ，同时流动性的改善有助于修复股灾后长期贴水的行情，各品种的基差都有不同程度的收敛 ，特别是17年蓝筹周期股的行情带动IF 、IH期指合约一度转为升水。
期货公司风险监管指标管理办法
【答案】：D 《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2007年4月18日起施行 。《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是2013年7月1日 。
《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 期货公司应当按照中国 *** 规定的方式编制并报送风险监管报表。中国 *** 可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求 。
公司风险监管指标管理试行办法 ，为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险 ，根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法，自2007年4月18日起施行 。
的决定为进一步完善净资本监管 ，支持期货公司创新发展 ，现决定对《期货公司风险监管指标管理试行办法》（证监发〔2007〕55号）做如下修改：标题中删去“试行 ”，修改为：“期货公司风险监管指标管理办法”。
《期货公司风险监管指标管理办法》规定 ，期货公司风险监管指标达到预警标准的 ，进入风险预警期 。
第七条 本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标 。
股指期货年内连续几次限制?分别都是什么限制?
1、一是调整股指期货日内开仓限制标准。中金所决定 ，自2015年9月7日起 ，沪深300 、上证50 、中证500股指期货客户在单个产品、单日开仓交易量超过10手的构成“日内开仓交易量较大 ”的异常交易行为 。
2 、此外，投资者必须具有3年内有10笔商品期货交易记录或是累计10个交易日 、20笔以上的股指期货仿真交易记录；还要求一手合约更低为105万元左右；还需提供保证金 ，比例为合约的12% ，一般为12万至13万元 。
3、持仓限制 对投资者同一品种单个合约月份单边持仓实行绝对数额限仓，自然人持仓限额为1000手，法人持仓限额为5000手。 强行平仓制度 每天上午节由会员自平 ，上午节后由交易所强平。
中证500期指限制交易量
自2022年12月19日交易时起 ，在沪深300、中证500 、中证1000 、上证50股指期货上，客户某一合约日内开仓交易的更大数量为500手 。套期保值等风险管理交易的开仓数量不受此限 。
一是调整股指期货日内开仓限制标准。中金所决定 ，自2015年9月7日起 ，沪深300、上证50 、中证500股指期货客户在单个产品 、单日开仓交易量超过10手的构成“日内开仓交易量较大 ”的异常交易行为 。
一是自2019年4月22日结算时起，将中证500股指期货交易保证金标准调整为12% 。二是自2019年4月22日起 ，将股指期货日内过度交易行为的监管标准调整为单个合约500手 ，套期保值交易开仓数量不受此限。
上海期货交易所:哪些算是异常交易行为
1、一是调整股指期货日内开仓限制标准 。中金所决定，自2015年9月7日起 ，沪深300 、上证50 、中证500股指期货客户在单个产品、单日开仓交易量超过10手的构成“日内开仓交易量较大”的异常交易行为 。
2 、自2015年9月7日起 ，沪深300 、上证50、中证500股指期货客户在单个产品 、单日开仓交易量超过10手的构成“日内开仓交易量较大”的异常交易行为。日内开仓交易量是指客户单日在单个产品所有合约上的买开仓数量与卖开仓数量之和 。
3 、比如说散户，一天可能交易几十手 ，基本上不会有异常交易 ，就算是交易量大一些，只要你没有自成交，没有频繁报撤单 ，基本上都没事 ，期货市场主要监管的就是关联账户，对敲 ，自成交等违规操作 。
4、一是强化了股指期货市场的监测监控力度。建立了股指期货预警、监测和监控的机制和制度 ，建设了股指期货交易实时监控系统 。二是强化对异常交易行为的监管 。
5 、年5月4日，国内三大期货交易所相继下发通知称 ，自2011年5月16日起将对有关期货市场实际控制关系账户投机持仓合并计算；超限持仓将视作异常交易行为 ，期货交易所可强行平仓。
6 、股票没有成交，挂单次数是没有限制的。如果成交 ，当天的股票是不能卖出的 。关于股票撤单时间的问题 中金所公布了一系列措施 ，旨在抑制过度投机交易，加大异常交易行为监管力度 。
