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非法证券期货活动的常用手段有哪些
非法证券期货活动的常用手段如下:非法募集资金:通过虚假宣传、欺诈手段或未经批准 ,非法募集资金进行证券或期货交易活动。这包括非法发行证券、非法设立期货交易所或交易平台,吸收公众存款或投资资金等 。
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非法证券活动主要有:非法咨询、非法集资骗局 、“海外假基金 ”骗局、开设证券黑市。
如何认定现货交易中的非法期货交易行为
1、以下是一些识别证券期货的 *** : 查看公司是否具备合法牌照:合法的证券期货公司应该具备相应的合法牌照 ,可以向当地证券期货监管机构查询该公司是否具有牌照。
2、认定商品现货市场非法组织期货交易活动应采取目的要件和形式要件相结合的方式 。
3 、三是利用现货交易平台开展非法期货交易活动。
如何认定非法经营期货
1、法律分析:个人非法经营数额在5万元以上,或者违法所得数额在1万元以上;单位非法经营数额在50万元以上,或者违法所得数额在10万元以上的。
2、违法主体多元化 。违法主体既有单位又有自然人 ,而在单位的非法证券活动中有证券中介机构,也有其他企事业单位,实施非法证券活动的自然人既有本国人又有外国人。侵害的对象的不特定性。
3 、(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的 经营许可证 或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准 ,非法经营证券 、期货或者保险业务的;(四)其他严重扰乱市秩序的非法经营行为。
4、负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动,协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作 。综合业务监管处:负责清理整顿各类交易场所的相关工作;负责区域性股权市场的协调监管工作。
经侦如何认定个人非法经营期货涉案金额
直接计算法:通过查阅涉案人员的账目、银行流水 、交易记录等直接证据,累加其非法经营所得的总金额。
非法经营的定罪金额具体如下:个人非法经营法律规定范围以外的物品,数额在五万元以上 ,或者违法所得数额在一万元以上的;单位非法经营前述物品数额在五十万元以上,或者违法所得数额在十万元以上的;属于非法经营情节严重 。
(4)未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务 ,非法经营数额在30万元以上,或者违法所得在5万元以上的,应予追诉。
个人或者单位从事其他非法经营活动 ,涉嫌下列情形之一的,应当予以追诉: ①个人 非法经营数额 在5万元以上,或者违法所得数额在1万元以上; ②单位非法经营数额在50万元以上 ,或者违法所得数额在10万元以上的。
个人非法经营数额在五万元以上或者是非法所得1万元以上的 。单位非法经营金额在50万元以上或者是非法所得10万元以上的。
未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务,非法经营数额在三十万元以上 ,或者违法所得数额在五万元以上的,应予追诉。