本章目录
- 1、(2017年真题)下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法...
- 2 、(2017年真题)对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿...
- 3 、(2017年真题)下列关于期货交易所保证金管理制度的说法,正确的有...
(2017年真题)下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法...
1、中国期货业协会 、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理 。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控 。
2 、客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。
3、A【解析】《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货交易所 、期货公司及其他期货经营机构 、期货保证金安全存管监控机构 ，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料 。
4、【答案】：A 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告 ，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询 。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
5 、《期货交易管理条例》第五十一条规定 。国务院期货监督管理机构应当建立 、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构 。
6、保证期货交易资金安全 ，以及维护投资者利益发挥了重要作用。中国期货保证金监控中心是经国务院同意 、中国 *** 决定设立 ，并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人。
(2017年真题)对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿...
1 、【答案】：C 【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第二款规定 。
2、《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定 ，对期货投资者的保证金损失 ，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的期货投资者保障基金补偿 。
3 、【答案】：A 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的 ，由后续缴纳的保障基金补偿。
4 、根据《期货投资者保障基金管理办法》第22条的规定 ，使用保障基金前，中国 *** 和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 ，积极清理资产并变现处置 ，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口 。
5、现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿 。
6 、按照机构投资者补偿规则进行补偿；对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失 ，保障基金不予补偿；动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后 ，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以参与期货公司清算。
(2017年真题)下列关于期货交易所保证金管理制度的说法,正确的有...
1 、解析：保证金是指期货交易者按照规定标准向交易所缴纳的资金 ，用于结算和保证履约 ，归客户所有，C项错误 。
2、保证金交易使期货交易具有高收益和高风险的特点 ，选项A不正确；交易保证金比率越低 ，杠杆效应就越大，选项B不正确；交易保证金一般为成交合约价值的5％～15％，选项D不正确 。
3 、保障基金管理机构 、期货交易所及期货公司 应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料 ，确保财务记录和档案完整、真实。财政部负责保障基金财务监管 。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准 。
4 、《期货交易管理条例》第二十九条规定 ，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员 、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准 ，并应当与自有资金分开 ，专户存放 。
5 、【答案】：A 【解析】《期货交易管理条例》第八十二条第三项规定，保证金 ，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定 、流动性强的标准仓单、国债等有价证券 ，用于结算和保证履约 。
6 、根据《期货交易所管理办法》第69条第2款的规定，保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金 。
