本章目录
- 1、期货公司资产管理业务试点办法(2017修正)
- 2 、(2017年真题)根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责...
- 3 、(2017年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易...
- 4、期货交易管理条例(2017修订)
- 5 、期货公司监督管理办法(2017修正)
期货公司资产管理业务试点办法(2017修正)
资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围 ，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配 。第十条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立 ，对不同客户的委托资产独立建账 、独立核算、分账管理 。
第十二条 外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定 ，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书 ，并向外汇管理部门申请办理外汇登记 、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。
【答案】：C 《期货公司资产管理业务试点办法》第9条规定 。资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力 。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序 ，促进期货市场积极稳妥发展 ，根据《期货交易管理条例》，制定本办法 。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 。
(2017年真题)根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责...
1 、【答案】：B 期货交易所不以营利为目的 ，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任 。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免 。
2、禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易 ，禁止变相期货交易。第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理 。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责 。
3 、禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理 。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权 ，履行监督管理职责 。第二章 期货交易所第六条 设立期货交易所 ，由国务院期货监督管理机构审批。
4 、【答案】：B 根据《期货从业人员管理办法》第24条第2款的规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国 *** 给予行政处罚的 ，协会应当及时移送中国 *** 处理 。
5、根据《期货交易管理条例》第11条的规定 ，期货交易所应当按照国家有关规定建立 、健全下列风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥结算担保金制度；⑦中国 *** 规定的其他风险管理制度 。
(2017年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易...
1 、根据《期货交易管理条例》第10条第2款的规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准 ，期货交易所不得从事信托投资、股票投资 、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
2 、根据《期货交易管理条例》第13条的规定 ，期货交易所上市、中止 、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准 。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见 。
3 、未经国务院期货监督管理机构批准 ，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条 期货交易所不以营利为目的 ，按照其章程的规定实行自律管理 。期货交易所以其全部财产承担民事责任 。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4、【答案】：B B项，未经国务院期货监督管理机构批准 ，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司 ，经营期货业务 。
5、【正确】《期货交易管理条例》第6条规定，未经国务院批准或国务院期货监督管理机构批准 ，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 。
6 、未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准 ，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理 。期货交易所以其全部财产承担民事责任 。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易管理条例(2017修订)
本条例所称期货交易 ，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动 。本条例所称期货合约 ，是指期货交易场所统一制定的 、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约 。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。
之一章 总则之一条 为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动 ，保护投资者合法权益 ，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法 。
（二）国务院期货监督管理机构 、期货交易所 、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人 。
【答案】：A，B ，C ，D 《期货交易管理条例》第四十七条规定，选项A 、B 、C、D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。
期货公司监督管理办法(2017修正)
之一章 总则之一条 为了规范期货公司经营活动 ，加强对期货公司监督管理 ，保护客户合法权益，推进期货市场建设 ，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律 、行政法规 ，制定本办法 。第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法 。
之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的监督管理 ，明确期货交易所职责 ，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展 ，根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定 。
资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。第十条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立 ，对不同客户的委托资产独立建账 、独立核算、分账管理 。
之一条 为适应期货市场对外开放需要 ，加强和完善对外商投资期货公司的监督管理，根据《中华人民共和国公司法》 、《期货交易管理条例》有关规定 ，制定本办法 。第二条 本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。
