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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当每()开展一次适当...
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当性自查 ，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题 ，应当及时处理并主动报告住所地中国 *** 派出机构 。
整群期货投资者适当性管理办法 第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告 。
之一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益 ，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规 ，制定本办法。
之一条 为督促 、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益 ，根据《证券法》 、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律 、行政法规和中国 *** 规定 ，制定本指引。
关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理 。证券期货交易场所 、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会 、中国证券投资基金业协会(以下统称行业协会)等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理 。
三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务 ，全面从严规范相关行为。《办法》规定经营机构应当了解投资者信息 ，建立投资者评估数据库并每年更新 。提出适当性匹配的底线要求，细化动态管理 、告知警示、录音录像等义务 。
财务自查自纠报告10篇
根据《xx市审计局关于展开20xx年度财政财务收支自查自纠工作的通知》精神 ，我局结合本身实际情况 ，对本单位的财政财务收支情况进行了认真的自查，现就自查情况报告以下： 健全组织 ，强化领导 为确保此次自查工作顺利进行 ，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极展开自查自纠工作。
【篇一】财务部工作自查报告 工会财务管理中出现的问题 我市工会所辖13个区县和3个开发区工会，财务工作检查自查报告 。
财务对照问题的自查报告1 幼儿园领导高度重视 幼儿园配有专门的财务办公室 ，配有专职财务人员2人 。 园长经常询问财务运行情况和听取财务工作汇报 ，及时调整财务支出。
现将自查情况报告如下： 企业概况 实收资本xxxx，公司下设工程部 、财务部 、销售部、办公室等职能科室 。目实现销售收入xxxxxx元 。
行政事业单位财务工作自查报告 篇1 我市行政事业单位的财务大检查工作 ，按照国务院和市人民 *** 的部署 ，于一九八三年九月底十月初全面展开，到目前为止 ，市属各单位和各区 、县分别进行了自查 ，各级财政 、审计部门和主管部门还组织力量，进行了重点检查。这次检查涉及到市属部门、各区、县和两千多个基层单位 。
企业财务大检查自查报告2 xx县商业局： 按县局的部署 ，我们于9月末组成专门班子 ，依照检查提纲列出的重点，对我公司1至9月份的财务收支进行了认真的自查 ，到10月末全部结束 。兹将自查阶段检查出来的违纪问题 ，报告如下： (一)误将公司所属卫生所和新开办的幼儿园13名工作人员的工作 、奖金开支，全部列入管理费用。
银监局三套利自查报告
1 、银监局三套利自查报告主要包括监管套利、空转套利 、关联套利。以下是具体的报告内容： 监管套利：银行业金融机构通过违反监管制度或监管要求来获取收益的套利行为 。检查主要包括规避监管指标套利和规避监管政策违规套利 。规避监管指标套利方面，要检查规避信用风险指标 、资本充足指标、流动性风险指标等。
2 、银监局三套利自查报告一 银监会指出 ，监管套利是银行业金融机构通过违反监管制度或监管要求来获取收益的套利行为 。
3 、银行自查报告 健全组织 ，强化领导 为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组 ，积极开展自查自纠工作 。 严格清查 ，不走过场 成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神 ，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角 ，及时发现和解决存在的问题 。
4、据报道，业内俗称“三三四”大检查的自查报告可以延期提交 ，旨在给出时间查实风险底数 ，但并非无限延期，监管态度没有改变 。此番延期 ，跟此前监管的基调一脉相承 ，即把握好监管的力度与节奏。银监会开展的轰轰烈烈全系统大检查，近期节奏有所放缓；但这并不意味着监管尺度有所放松 。
5 、银监局保密自查自评报告一 根据保委发2号关于转发 *** 市委保密委员会《关于转发中央保密委员会〈关于开展地方党政机关保密检查的通知〉的通知》要求，我局紧紧围绕中心工作认真开展保密工作 ，不断加大了保密宣传教育和技术防范工作力度 ，狠抓保密制度建设，全局干部职工保密意识和保密法制观念不断增强 。
