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期货经纪公司管理办法(2002)
促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》 ，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司 ，适用本办法。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对期货经纪公司进行监督管理 。
之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的管理，明确期货交易所的职权和责任 ，维护期货市场的正常秩序 ，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法 。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务 。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理 。中国 *** 派驻各地的证券监管办公室 、办事处 、特派员办事处（以下简称“中国 *** 派出机构 ”）依照本办法和中国 *** 的授权对期货纪公司进行监管。
第六十一条 本办法自2002年7月1日起施行 ，1999年8月31日发布的《期货经纪公司管理办法》同时废止 。
（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（七）场地 、设备 、资金证明文件；（八）律师事务所出具的法律意见书；（九）中国 *** 规定的其他申请材料 。第十一条 按照本办法设立的期货公司 ，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。
8个期货交易的规章制度
保证金制度是期货交易的特点之一 ，是指在期货交易中 ，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-10%）缴纳资金，用于结算和保证履约 。经中国 *** 批准 ，交易所可以调整交易保证金 ，交易所调整保证金的目的在于控制风险 。期货交易结算是由期货交易所统一组织进行。
期货交易制度有八种，分别如下：保证金制度 保证金制度是期货交易的特点之一，是指在期货交易中 ，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-10%）缴纳资金 ，用于结算和保证履约 。经中国 *** 批准，交易所可以调整交易保证金 ，交易所调整保证金的目的在于控制风险 。
（5）限仓制度。限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为 ，而对交易者持仓数量加以限制的制度。（6）大户报告制度 。
涨跌停板制度 涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或低于规定的涨跌幅度，超过这个幅度的报价将被视为无效 ，不能成交 。期货市场更大涨跌停板幅度一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。
保证金制度在期货交易中 ，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5-10%)缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保 ，然后才能参与期货合约的买卖 ，并视价格变动情况确定是否追加资金 。这种制度就是保证金制度，所交的资金就是保证金 。
保证金制度 涨跌停板制度 涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或低于规定的涨跌幅度 ，超过这个幅度的报价将被视为无效 ，不能成交。
中金所对股指期货市场的风险管理制度有哪些
1、中国金融期货交易所对股指期货的风险管理主要如下规定：(1)保证金制度保证金分为结算准备金和交易保证金 。交易保证金标准在期货合约中规定 。
2 、中金所实行的风险管理制度主要包括：保证金制度；涨跌停板制度；持仓限额制度；大户持仓报告制度；强行平仓制度；强制减仓制度；结算担保金制度；风险警示制度。（一）保证金制度 和其它商品期货一样，股指期货同样实行保证金制度，这是期货交易的特点之一 。
3 、信用风险 。信用风险是指在交易过程中对方不按照合约规定造成的风险 ，又被称为违约风险。违约又分为故意违约和被迫违约两种 。实际上 ，股指期货发生信用风险的可能性很小 。
4、交易所风险管理制度包括以下八种制度：保证金制度沪深300股指期货合约的更低交易保证金为合约价值的12%。交易过程中，出现涨跌停板单边无连续报价 、遇国家法定长假 、交易所认为必要的情形时 ，交易所将根据市场风险状况调整交易保证金标准。
5、专家表示 ，强制减仓制度是风险控制措施中的重要一环，投资者需要事先有个了解 。
期货公司管理办法
1、之一章 总则之一条 为了规范期货公司的经营活动 ，加强对期货公司的监督管理 ，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展 ，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律 、行政法规 ，制定本办法 。第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
2 、之一章 总则之一条 为加强对期货经纪公司的监督管理 ，保护期货投资者的合法权益 ，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法 。第二条 在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司 ，适用本办法 。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）依法对期货经纪公司进行监督管理。
3、期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务；不得成为承担无限责任的投资人；不得违反规定炒作股票；除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外 ，不得为他人提供担保 。
4 、之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责 ，维护期货市场秩序 ，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法 。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
5 、之一章 总则之一条 为了加强期货公司监督管理 ，促进期货公司加强内部控制、防范风险 、稳健发展，根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法 。第二条 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）的有关规定计算风险监管指标 。
6 、之一章 总则之一条 为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理 ，规范期货公司运作，防范经营风险 ，根据《公司法》和《期货交易管理条例》 ，制定本办法。第二条 期货公司董事 、监事和高级管理人员的任职管理，适用本办法 。
