本章目录
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括_百度...
中国证券业协会 、中国期货业协会 、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。第四条 证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任 。证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任 。
证券期货经营机构。对廉洁从业管理的有效性承担责任 。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的之一责任人 ，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任 。中国证券业协会 、中国期货业协会 、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。
证券期货经营机构 。证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任 。董事会负责制定廉洁从业管理目标 ，并对有效性承担责任。证券期货经营机构的主要负责人是廉洁从业管理的之一责任人，在职责范围内应承担相应的管理责任。
期货从业人员管理办法
1、根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法 。第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格） ，从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的 ，应当遵守本办法 。
2 、对客户账户进行管理 ，控制客户交易风险。为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问 。期货经纪商是交易者与期货交易所之间的桥梁 ，是期货市场的基本要素 ，也是各国期货法规范的重点之一 。各国期货立法中关于“期货经纪商 ”有不同规定。
3 、（十）中国 *** 认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员 。第五条 期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》 。第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。
4、【答案】：C 《期货从业人员管理办法》第十八条规定 ，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付 、存取或者划转期货保证金；(二) *** 客户从事期货交易；(三)中国 *** 禁止的其他行为 。
5 、将同时受到《期货交易管理条例》第七十条和第八十一条的双重处罚 。第三十四条强调 ，期货从业人员一旦违法， *** 将依法施以行政处罚。然而 ，如果因被迫执行违法违规指令而按规定报告 ，可能会减轻或免于处罚 。协会工作人员如违反职责，徇私舞弊或刁难当事人 ，协会将依据本办法给予纪律处分 ，确保公正执行 。
期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,可以给予的纪律惩戒包括...
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37至40条规定，协会对违反有关法律、法规 、规章及中国 *** 有关规定或者本准则的期货从业人员 ，根据情节轻重 ，给予下列纪律处分：①训诫；②公开谴责；③暂停期货从业人员资格6个月至12个月；④撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。
纪律惩戒包括批评教育，违规信息会被记录在协会的从业资格数据库。受到纪律惩戒的从业人员需参加后续职业培训 。对于纪律决定，有申诉权利 ，但最终决定由协会的申诉委员会作出 。对于从业人员与投资者或机构的纠纷 ，协会提供调解服务。涉及国家法律处罚的，协会会转交 *** 处理 ，确保公正执法 。
【答案】：A 、B、C 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定 ，从业人员受N-N诫 、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训 。
【答案】：A A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定 ，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的 ，协会应当进行调查，给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国 *** 给予行政处罚的 ，协会应当及时移送中国 *** 处理 。
中期协是什么
1 、中期协全称为“中国期货业协会” ，成立于2000年12月29日，是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织 ，为非营利性的社会团体法人 。协会接受中国 *** 和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。
2、中期协是中国期货业协会的简称 。中国期货业协会成立于2000年12月28日 ，是全国期货行业自律性组织，是中国证券监督管理委员会进行期货业管理的重要辅助机构，是中国期货市场组织结构的重要组成部分 。协会接受中国 *** 和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。
3 、中期协是中国期货业协会的简称 。中国期货业协会成立于2000年12月28日 ，是全国期货行业自律性组织 ，经国务院同意 、中国 *** 批准设立，接受中国 *** 的国家社会团体登记管理机关为民政部的业务指导和监督管理 。协会根据《社会团体登记管理条例》和《期货交易管理条例》的有关规定设立 ，并按照其章程开展活动。
4、副会长。中国有色协会会长级别是副会长 。中国有色金属工业协会（以下简称有色协会）与中国期货业协会（以下简称中期协）在北京签署战略合作协议 ，有色协会党委书记、会长葛红林和中期协党委书记 、会长洪磊出席签约仪式 。双方将共同致力于充分发挥期货市场功能作用，推动中国有色金属行业健康稳定发展。
