本章目录
- 1 、股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的第三章
- 2 、...万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码 。
- 3、【期货百科】之九:浅说投资者适当性评估
- 4 、股指期货投资者适当性制度对投资者的主要要求有哪些
- 5 、股指期货适当性制度是什么?
股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的第三章
1、第三章 股指期货投资者适当性综合评估操作要求之一节 一般规定第二十一条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期 货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历 、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估 ，评估其是否适合参与股指期货交易。
2 、之一条： 该规定要求期货公司强化内控和合规 ，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理制度，旨在保护投资者权益 ，确保市场规范运行 ，依据《期货交易管理条例》等法规制定 。
3、之一条 为督促 、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《证券法》 、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律 、行政法规和中国 *** 规定 ，制定本指引 。
4 、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外 ，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况 、相关投资经历 、财务状况和诚信状况等进行综合评估 ，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
...万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码 。
1、保证金账户可用余额不低于50万元。具备股指期货基础知识 ，通过相关测试（评分不低于80分） 。具有至少10个交易日 、20笔以上的股指仿真交易记录，或者是之后三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录（两者是或者关系 ，满足其一即可） 。综合评估表评分不低于70分。
2 、第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码 ，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历 。第十五条 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录 。
3、一般法人投资者申请开户，净资产不低于人民币100万元；一般法人申请开户 ，应当具备相应的决策机制和操作流程 ，决策机制主要包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节 、岗位职责以及相应的制衡机制；特殊法人投资者申请开户 ，还应当提供相关监管机构 、主管机构的批准文件或者证明文件。
【期货百科】之九:浅说投资者适当性评估
1、年12月 ，中国 *** 发布了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“办法 ”），并于2017年7月1日起施行 。
2 、期货适当性评估的作用是评估投资者风险承受能力，等级C1-C5；期权 、原油、中金期货和期权客户适当性必须是CC5或专业投资者；铁矿 、PTA 、20号胶、低硫燃料油客户适当性必须是CCC5或专业投资者 。
3 、年。目前 ，中国 *** 开展的风险承受能力评估 ，评级结果有效，一般有效期为2年 。 如果您有新评论 ，请使用最新评分 。 期货适宜性测试的有效期是多久 ，目前，中国 *** 开展的风险承受能力评估 ，评级结果有效 ，一般在2年内。 如果您有新评论，请使用最新评分。
4 、证券期货投资者适当性管理办法之一条 为了规范证券期货投资者适当性管理 ，维护投资者合法权益 ，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法 。
5 、结果有效期3年 。根据中领服务网显示 ，投资者的风险识别能力和风险承担能力的评估结果有效期最长不超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时 ，需重新进行投资者风险评估 。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估 。
6 、起草背景适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定 ，规范、落实经营机构的适当性义务 ，是落实“依法监管、从严监管 、全面监管 ”要求，加强资本市场法制建设 、强化投资者保护的重要举措。一是有利于完善投资者适当性管理工作 。
股指期货投资者适当性制度对投资者的主要要求有哪些
ABC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定 ，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括可用资金要求、知识测试要求 、交易经历要求 、一般法人及特殊法人投资者的特殊要求等 ，不包括交易规模及自有资金要求 。
之一条： 该规定要求期货公司强化内控和合规，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理制度 ，旨在保护投资者权益 ，确保市场规范运行，依据《期货交易管理条例》等法规制定。
【答案】：A ，B ，D 【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力 、投资经历等方面 ，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引 ，并报中国 *** 备案 。
股指期货适当性制度是什么?
1 、适当性审核主要审核3有1无，简单理解就是有钱、有知识 、有经验 、无污点 。3有指的是：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（您需提供加盖期货公司专用章的交易结算单作为证明材料）（二）具备股指期货基础知识，通过相关测试 。
2、第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度) ，是指根据股指期货的产品特征和风险特性 ，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易 ，并建立与之相适应的监管制度安排 。
3 、股指期货投资者适当性制度主要包括：①自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备股指期货基础知识 ，开户测试不低于80分；③具有累计10个交易日 、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。
4、金融期货市场投资者适当性制度的制定充分考虑了金融期货的产品特性和风险特征 ，体现了将适当的产品销售给适当投资者的理念。
