本章目录
- 1、金融期货投资者适当性制度中,关于交易经历要求,下列说法正确的有...
- 2 、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
- 3 、《股指期货》:为什么要制定金融期货投资者适当性制度?
- 4、股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的第三章
金融期货投资者适当性制度中,关于交易经历要求,下列说法正确的有...
1 、A 、B两项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第15条的规定 ，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上的金融 期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录 。
2、【答案】：B 、C 、D A项 ，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十九条规定，投资者应当提供加盖相 关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明 。B项 ，其第二十八条规定 ，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。
3、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第16条的规定，投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明 ，且具有10笔以上的成交记录 。因此选项D说法错误 。
《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)之一条 为督促 、引导证券行业有效落实适当性管理要求 ，维护投资者合法权益，根据《证券法》 、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律 、行政法规和中国 *** 规定 ，制定本指引。
本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配 。
中国证券业协会(以下简中证协)发布了《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》) ，协会有关负责人今日就《指引》有关问题回答了记者的提问 。中证协负责人表示《指引》明确了证券经营机构了解投资者信息的 *** 及对普通投资者进行风险承受能力评估的 *** 。
中国证券业协会发布《办法》(以下简称《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》)，将普通投资者按照风险承受能力分为五个等级 ，对应五个等级的产品或服务 。沪深交易所修改了退市期间股票 、港股通、交易所债券的适当性管理 。此外 ，上交所还修订了期权试点投资者适当性管理指引。
为保护投资者的合法权益，我公司已根据《办法》及中国证券业协会《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》要求 ，于2017年7月1日起执行投资者适当性管理新规 。
《股指期货》:为什么要制定金融期货投资者适当性制度?
1 、投资者适当性制度是中国 *** 和中国金融期货交易所结合股指期货市场的特点 ，要求期货公司了解客户 、客观全面衡量客户风险偏好和风险承担能力，根据“将适当的产品提供给适当的投资者”的原则建立的一项制度 ，其目的是为了切实保障投资者的合法权益 ，促进股指期货市场功能的正常发挥，实现市场的平稳运行 。
2、之一条 为督促期货公司建立健全内控 、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 ，保护投资者合法权益 ，保障股指期货市场平稳 、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章 ，制定本规定。
3 、【答案】：A 、B 《证券期货投资者适当性管理办法》之一条 为了规范证券期货投资者适当性管理 ，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规 ，制定本办法 。
4 、股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）之一章本指引旨在确保落实中国 *** 的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》和中国金融期货交易所的《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》 ，以规范期货公司会员的业务操作流程 。首要任务是遵循相关法规，为投资者适当性制度的执行提供明确指导。
5 、起草背景适当性制度是资本市场的一项基础制度 ，制定统一的适当性管理规定 ，规范、落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管 、从严监管 、全面监管 ”要求 ，加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措 。一是有利于完善投资者适当性管理工作 。
股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的第三章
第三章 股指期货投资者适当性综合评估操作要求之一节 一般规定第二十一条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期 货投资者适当性综合评估的实施办法 ，对自然人投资者的基本情况 、相关投资经历 、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。
之一条： 该规定要求期货公司强化内控和合规，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理制度 ，旨在保护投资者权益 ，确保市场规范运行，依据《期货交易管理条例》等法规制定。
之一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求 ，维护投资者合法权益 ，根据《证券法》 、《证券公司监督管理条例》 、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律、行政法规和中国 *** 规定，制定本指引 。
行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形 。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外 ，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引 ，对投资者的基本情况 、相关投资经历 、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
【答案】：B B【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第43条规定 ，期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库 ，查询投资者相关信息 。
大力加强资本市场基础性制度建设的具体体现 。根据中金所的规定，股指期货投资者适当性标准分为自然人和法人投资者标准。
