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期货营业部管理规定(试行)的第三章
第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。
第三章 股指期货投资者适当性综合评估操作要求之一节 一般规定第二十一条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期 货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况 、相关投资经历 、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估 ，评估其是否适合参与股指期货交易。
【答案】：B 根据《期货营业部管理规定(试行)》第9条规定 ，营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告 。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计 ，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认 。
【答案】：A 《期货营业部管理规定（试行）》第七条规定 ，营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人 ，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务 。
影响期货公司持续合规状况的评价因素有
1 、服务实体经济能力：主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价 。市场竞争力：主要根据期货公司在评价期内的业务规模 、成本管理能力、盈利能力等方面进行评价；持续合规状况：主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为。
2 、【答案】：D 期货公司风险分类评价指标有三类：风险管理能力指标 、市场影响力指标、持续合规状况指标 。
3 、第十一条 期货公司持续合规状况主要根据期货公司在评价期内发生的违规行为 ，期货行业自律组织采取的纪律处分，中国 *** 及其派出机构采取的监管措施 、行政处罚 ，或者司法机关采取的刑事处罚进行评价 。 第十二条 设定正常经营的期货公司基准分为100分。
4、第三条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 ，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准 。 第四条 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前 ，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试 。
中国期货业协会的组织章程
1、之一条本协会的名称为中国期货业协会(以下简称协会) ，英文名称为ChinaFuturesAssociation，缩写为CFA。第二条协会是根据《社会团体登记管理条例》和《期货交易管理条例》成立的全国期货业自律性组织，是非营利性的社会团体法人 。
2 、中国期货业协会章程 之一章 总则 之一条 中国期货业协会(以下简称协会)是根据《社会团体登记管理条例》和《期货交易管理条例》成立的全国期货业自律性组织 ，是非营利性的社会团体法人 。 第二条 协会英文名称China Futures Association ，英文缩写为CFA。
3 、《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定 ，并报国务院期货监督管理机构备案 。期货业协会设理事会 。理事会成员按照章程的规定选举产生。
4、【答案】：A 期货业协会的章程由会员大会制定 ，并报国务院期货监督管理机构备案 。
国金期货信息化建设
1 、国金期货的信息化建设注重 *** 接入的高稳定性 。中心机房采用电信 、移动、联通三家运营商的资源，确保了备份线路的全面性 ，从而提供给客户持续 、可靠的交易接入服务 ，更大程度地保障了交易的流畅进行。机房设施在国内处于顶尖水平，设在上海期货交易所张江数据中心的VIP机房 。
2 、（一）加快发展外汇市场 ，完善金融市场体系 目前上海国际金融中心建设的重要任务就是积极开展各项工作 ，支持完善人民币资金、外汇 、债券 、股票、商品期货 、金融期货 、黄金、产权等金融市场体系，增强市场服务功能 。
3、中国金融期货交易所是经国务院同意 ，中国 *** 批准 ， 由上海期货交易所 、郑州商品交易所 、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，于2006年9月8日在上海成立。
4 、针对存在的问题提出的几点对策 (一)完善金融期货市场监管的法律体系 我国正处在金融期货市场发展的初期阶段，要不断推进我国金融期货市场法律监管体系建设 ，实现该法律体系建设的专业化 、系统化、透明化 。
