本章目录
- 1、【期货百科】之九:浅说投资者适当性评估
- 2、证券期货投资者适当性管理办法是什么
- 3 、证券期货投资者适当性管理办法
- 4 、《股指期货》:为什么要制定金融期货投资者适当性制度?
- 5、2017年期货从业资格考试调整了哪些法律法规的考试内容
【期货百科】之九:浅说投资者适当性评估
1 、年12月，中国 *** 发布了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“办法”） ，并于2017年7月1日起施行。
证券期货投资者适当性管理办法是什么
关规定 ，对经营机构履行适当性义务进行监督管理 。证券期货交易场所 、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会 、中国证券投资基金业协会(以下统称行业协会)等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理 。
之一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益 ，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律 、行政法规 ，制定本办法。
《证券期货投资者适当性管理办法》是为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益而制定的法规 ，2017年2月21日 ，《证券期货投资者适当性管理办法》由中国 *** 发布，自2017年7月1日起施行 。
证券期货投资者适当性管理办法是为了保护投资者利益 ，确保投资者在参与证券期货市场时能够了解并承担适当的风险 ，同时合理配置资产，提高市场效率而制定的一系列规定和措施 。
向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 、公开或者非公开 *** 的期货及其他衍生产品 ，或者为投资者提供相关的业务服务的 ，适用《办法》。
证券期货投资者适当性管理办法
之一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律 、行政法规 ，制定本办法 。
年12月 ，中国 *** 发布了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“办法”），并于2017年7月1日起施行 。
通过督促落实适当性制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构 ，督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者 ，增强投资者保护主动性，提高服务质量和水平。
《证券期货投资者适当性管理办法》是中国证券监督管理委员会制定的部门规章 。2016年12月12日 *** 令第130号公布 ，自2017年7月1日起施行 ，根据2020年10月30日 *** 令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订 。
《股指期货》:为什么要制定金融期货投资者适当性制度?
为了保护投资者，特别是中小投资者的合法权益 ，提示投资者审慎参与股指期货等金融衍生品交易 ，金融期货市场建立了投资者适当性制度。通过设置适当的程序和要求，使投资者能够真正理解股指期货等金融衍生品市场的风险 ，有效避免投资者盲目入市 ，从源头上真正做到保护投资者的合法权益 。
投资者适当性制度是中国 *** 和中国金融期货交易所结合股指期货市场的特点，要求期货公司了解客户 、客观全面衡量客户风险偏好和风险承担能力，根据“将适当的产品提供给适当的投资者 ”的原则建立的一项制度 ，其目的是为了切实保障投资者的合法权益 ，促进股指期货市场功能的正常发挥，实现市场的平稳运行 。
之一条 为督促期货公司建立健全内控 、合规制度 ，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 ，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行 ，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规 、规章 ，制定本规定。
2017年期货从业资格考试调整了哪些法律法规的考试内容
根据近期期货市场法规 、规章和规则的变化，中国期货业协会自2017年9月起 ，调整部分期货从业人员资格考试“期货法律法规 ”科目内容。增加《证券期货投资者适当性管理办法》为考试内容 。增加《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》为考试内容 。
期货法律法规科目考试内容为：期货市场法律法规概述、期货从业人员的守法要求 、期货经营机构的合规运作 、期货行业的自律管理、期货市场的行政监管 、期货领域的司法裁判。
考试科目方面 ，主要有期货基础知识”和“期货法律法规 ”两个科目 。单个科目其成绩有效期一般为两年，考生必须在两年内通过两个科目才能取得期货从业资格证书 。期货从业证书价值由于期货行业领域知名度并不算很高 ，有不少人都会对该证书的价值有所质疑。其实 ，只要自己有所付出，得到的回报并不会少 。
以记忆性内容为主，考查重点主要集中在对期货从业人员执业行为基本准则 、合规执业、对投资者的责任 、竞业准则 ，以及对期货从业人员的监督及惩戒的相关规定 。第十六章【分值：1%左右】难度较小 ，考生作一般了解即可。
期货从业人员管理办法：强调从业人员的资格获取 、执业规则和监管 其他相关法规- 中华人民共和国刑法修正案：理解期货犯罪的法律责任- 期货纠纷案件规定：了解法院审理期货案件的具体规定 这些考试内容覆盖了从行政法规到专业行为准则，确保期货从业人员全面了解相关法律法规 ，以确保业务的合法性和合规性 。
（一）期货从业资格考试科目：《期货基础知识》：考察期货市场的基本概念、基本原理和基础知识等内容；《期货法律法规》：主要考察期货市场的基础法律知识 、主要法律制度和监管制度等内容 。
