本章目录
- 1、期货从业人员做期货会有什么处罚
- 2 、期货从业人员管理办法
- 3 、...证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法...
- 4、根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以...
- 5、期货业从业人员资格管理办法
- 6 、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有...
期货从业人员做期货会有什么处罚
1 、期货业从业人员若违反法律、法规和中国 *** 的规定，将受到相应的处罚。第二十七条中 ，根据违规情节 ，可能面临暂停从业资格6至12个月，严重者将撤销资格并在3年内拒绝再次申请的处罚 。若提供虚假或误导性材料，无论是申请中还是已取得资格者 ，都将面临3年内或永久性拒绝资格的后果 。
2 、一般处五年以下有期徒刑或者拘役 ，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑 ，并处罚金。本罪主体为一般主体 ，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。
3 、对于第三十一条规定，若未经许可擅自从事期货业务 ，将面临中国 *** 的警告和罚款 ，更高可达3万元人民币，要求立即改正违规行为 。第三十二条列举了四种行为 ，一旦发生任用无资格人员、在申请过程中欺诈 、不配合规定义务或报告义务不实的情况 ，将按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚 。
4 、操纵证券、期货市场罪的处罚标准是，只要构成本罪造成情节严重的情节就会处五年以下的有期徒刑 ，如果造成的情节是属于特别严重的 ，那么就会处五年以上十年以下的有期的徒刑，并且还要承担相应的罚金。
5 、操纵期货市场罪既遂受到的更低处罚可能是拘役，该罪名的法定更高量刑是十年的有期徒刑 。一般来说 ，该罪名的犯罪主体是那些熟悉期货市场的交易规则的人 ，采取的操纵 *** 主要是与他人串通等 。
6 、期货从业人员的职业行为受到严格监督与惩戒，以保证其执业合规。根据准则 ，机构管理人员负有指导和监督下属遵守法律、法规和准则的职责 ，任何违规行为都可被协会接受举报 。一旦从业人员受到机构处分或涉嫌违法违规，机构需在10个工作日内向协会报告 。
期货从业人员管理办法
1 、根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法。第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格） ，从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的 ，应当遵守本办法 。
2 、（十）中国 *** 认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员 。第五条 期货业从业人员从事期货业务 ，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 *** ”）负责期货业从业人员资格的授予及管理 。
3、对客户账户进行管理，控制客户交易风险 。为客户提供期货市场信息 ，进行期货交易咨询 ，充当客户的交易顾问。期货经纪商是交易者与期货交易所之间的桥梁，是期货市场的基本要素，也是各国期货法规范的重点之一。各国期货立法中关于“期货经纪商 ”有不同规定 。
...证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法...
1、第二条 在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司 ，其高级管理人员任职资格的管理 ，适用本办法 。第三条 本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长 、副董事长 、总经理、副总经理。
2 、第七章规定，期货公司的现任法定代表人若未具备期货从业人员资格 ，必须在本办法生效起一年内取得 。如果未能在规定期限内获得资格 ，将无法继续担任法定代表人职务 。自本办法公布之日起开始执行，原有的相关管理规定将作出调整。
3 、第四十条规定了家庭关系对决策的影响 ，如果董事、监事或高级管理人员的近亲属在公司内进行期货交易 ，相关人员必须在知晓后五个工作日内报告，并遵循回避原则 。公司需向 *** 相关机构备案 ，并定期更新交易情况 。
4 、适用对象包括证券公司的董事 、监事、高级管理人员（如总经理 、副总经理 、财务负责人、合规负责人 、董事会秘书等）以及在管理委员会 、执行委员会等机构中履行相应职务的人员。这些人员在任职前必须由中国 *** 进行任职资格的核准 ，任何未经核准的人员不得担任此类职务或行使职责，证券公司亦不得违规授权 。
根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以...
1、《期货从业人员管理办法》第十八条规定 ，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二) *** 客户从事期货交易；(三)中国 *** 禁止的其他行为 。
2 、（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）规定的其他机构。
3 、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定 ，拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员 。
4、①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国 *** 规定的其他人员 。
5 、【答案】：A，B，D C选项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。
期货业从业人员资格管理办法
之一章 总则之一条 为加强对期货业从业人员资格的管理 ，根据《期货交易管理暂行条例》 ，制定本办法。第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法 。从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的 ，应当遵守本办法 。
根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法。第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员 ，以及期货从业人员从事期货业务的 ，应当遵守本办法 。
中国 *** 派出机构依照本办法和中国 *** 的授权对期货公司董事 、监事和高级管理人员进行监督管理 。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事 、监事和高级管理人员进行自律管理。
年满18周岁，具有完全民事行为能力 。良好的品行和职业道德 。高中（含高中 、中专）以上学历。过去三年无犯罪记录 。参加过全国期货从业人员资格考试 ，成绩均合格且在有效期内 。
【答案】：C C【解析】《期货从业人员管理办法》之一条规定 ，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为 ，根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法。
根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有...
职业道德： *** 商业贿赂，维护正当竞争，不损害公共利益或他人权益 。禁止个人交易：不得以个人或他人名义进行期货交易 ，遵守协会的其他规定 。
期货业从业人员在其职业活动中必须严格遵守《期货业从业人员资格管理办法》中的行为规范。首先 ，第十五条规定，他们应严格遵守所有相关法律、法规和规章制度 ，坚决杜绝操纵期货交易价格 、欺诈客户和内幕交易等不法行为 ，以维护市场的公正和公平。
为了防止员工采用不正当的手段侵害客户的利益（比如对冲 、对赌，员工成交优先等） ，如果客户知道期货 *** 公司自己的员工也炒期货 ，一般都会担心收到不公正的待遇，从而影响客户投资和客户的数量 ，最终导致期货公司的佣金收入减少 。
第三章 执业规则第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国 *** 的规定 ，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈 、内幕交易 、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为 。
【答案】：B 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第2条规定 ，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律 、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定 ，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
