本章目录
- 1、期货公司及其营业部有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条...
- 2 、在金融中,期货上市公司有哪些?
- 3 、期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?()
- 4、证监局对于期货公司无证员工和未签居间合同的居间人开发客户的行为是何...
- 5 、下列属于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务禁止的行为的是...
期货公司及其营业部有下列行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条...
之一条 为督促期货公司建立健全内控 、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 ，保护投资者合法权益 ，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》 、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规 、规章 ，制定本规定 。
第三章 业务规则 第四章 监督管理 第五章 附则 之一章 总则 之一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动 ，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展 ，根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法 。
包括未独立管理客户保证金、未缴存结算资金、降低风险管理要求 、违规设立营业部 、占用客户资金、提供虚假信息等，这些行为将按《期货交易管理条例》第七十条进行处理。第九十五条规定了期货公司其他可能的违规行为，如发布虚假广告 、违规处理保证金账户等 ，将依据《期货交易管理条例》第七十一条进行处罚 。
年3月5日 ，范有孚与天津营业部(银建期货经纪有限责任公司天津营业部)签订期货经纪合同及其补充2配套协议，委托范有孚 、天津营业部按照交易指令为其进行期货交易 。
国务院决定对《期货交易管理条例》作如下修改：第二条修改为：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动 ，应当遵守本条例。“本条例所称期货交易 ，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动 。
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担 。
在金融中,期货上市公司有哪些?
1、该公司是A股首家进行IPO的期货公司。瑞达期货。瑞达期货股份有限公司 ，是国内大型全牌照期货公司 ，主要从事商品期货经纪 、金融期货经纪 、资产管理和期货投资咨询业务 。瑞达期货是期货资管行业的领跑者之一，主要立足CTA策略 。
2、南货期货。南华期货股份有限公司 ，是中国金融期货交易所首批全面结算会员单位 ，主要从事商品期货经纪 、金融期货经纪 、期货投资咨询、资产管理业务 、证券投资基金代销业务等 。瑞达期货 。瑞达期货股份有限公司，是国内大型全牌照期货公司 ，主要从事商品期货经纪 、金融期货经纪、资产管理和期货投资咨询业务。
3、期货上市公司有： 中国国际期货有限公司 。作为国内知名的期货公司 ，它提供了广泛的期货交易服务，涵盖了商品期货 、金融期货等 。 银河期货有限公司。该公司是国内大型综合性期货公司之一，为客户提供全方位的期货交易及相关服务 。 广发期货有限公司 。
4 、永安期货（YonganFutures）：永安期货是一家主要从事商品期货经纪、金融期货经纪 、期货投资咨询 、资产管理、风险管理等业务的公司。南华期货（NanhuaFutures）：南华期货主要从事商品期货经纪 、金融期货经纪 、期货投资咨询、资产管理 、风险管理等业务 。
5 、具体来说 ，永安期货是中国更大的商品期货公司之一 ，其业务范围涵盖了商品期货经纪、金融期货经纪 、期货投资咨询 、资产管理等多个领域，且在多个领域均保持了领先地位 。南华期货则是在国际化方面做得较为出色的期货公司 ，其在香港等地设有分支机构 ，为全球的投资者提供期货交易服务。
期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?()
期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国 *** 禁止的其他行为。
【解析】《期货从业人员管理办法》第十七条规定 ，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二) *** 客户从事期货交易；(三)中国 *** 禁止的其他行为 。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第21条的规定 ，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料 。从业人员应当保护投资者的合法利益 ，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第22条的规定 ，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者 。
【答案】：A 、B 、C 《期货从业人员管理办法》第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为： （一）收付、存取或者划转期货保证金； （二） *** 客户从事期货交易； （三）中国 *** 禁止的其他行为 。
不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息 、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格 、进行内幕交易 ，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规 、规章禁止的其他行为。
不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证 ，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息 、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假 、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规 、规章禁止的其他行为 。
证监局对于期货公司无证员工和未签居间合同的居间人开发客户的行为是何...
实名原则：在从事期货居间活动时，居间人不得隐瞒身份 。
①委托人主动找居间人。例如甲有一套房子要出租 ，他找到作为房屋租赁中介机构的乙公司 ，乙公司在其公司登记的求租人中为其找到了合适的人选——丙，丙是作为求租房屋的委托人 。如果甲和丙签订了房屋租赁合同 ，则乙公司收取中介费（佣金） 。按我国目前此类居间合同的交易习惯 ，佣金一般由求租人支付。
所谓居间，是指居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务 ，委托人支付报酬的一种制度 。居间人是委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人 。居间人在委托人与第三人订立的合同中既非当事人 ，亦非任何一方的 *** 人。
正常来说，是安全的。只要开户的是正规期货公司 ，且在期货保证金监控中心能查到你的账户的 。账户是安全的 。不过自己的账户密码等信息要保管好 ，不要随便透露给居间人。否则，个别缺乏职业道德的人或许会做坏事 。
这个要区分对待 ，首先居间人是期货公司和客户之间的纽带 ，帮助期货公司开发客户，但不属于期货公司员工，没有雇佣关系 ，所以对公司和客户没有任何义务 。如果客户通过期货公司员工开户 ，那么你就有自己 的专属客户经理，在你遇到问题时你的客户经理会随时为你解决。
下列属于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务禁止的行为的是...
【答案】：B、C 、D 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定 ，期货公司及其从业人员应当以专业的技能 ，谨慎 、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密 ，维护客户合法权益 。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传 ，不得欺诈或者误导客户 。
《期货从业人员管理办法》第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供 、传播虚假或者误导客户的信息；(二) *** 客户从事期货交易；(三)中国 *** 禁止的其他行为。C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为 。
【答案】：ABCD 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定 ，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务 ，应当遵守有关法律 、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则 ，基于独立 、客观的立场 ，公平对待客户，避免利益冲突 。
【答案】：C 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定，期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时 ，不得接受客户委托代为从事期货交易。
【正确】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第3条规定 ，未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动 。
【错误】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理 。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
