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期货公司风险监管指标管理办法
1 、第四条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制 ，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。第五条 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试 。
2 、《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定 ，期货公司的净资本不得低于人民币1500万元 。
3 、第七条 本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产－资产调整值+负债调整值－客户未足额追加的保证金－/+其他调整项 。
4、期货公司未在限期内报送或者补充更正的 ，公司住所地中国 *** 派出机构应当对公司进行现场检查 ，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准 。第三十条 期货公司风险监管指标达到预警标准的 ，进入风险预警期。
5 、【答案】：A 《期货公司风险监管指标管理办法》第二条 ，期货公司应当按照本办法的规定编制 、报送风险监管报表 。故本题答案为A 。
6、《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条 期货公司应当按照中国 *** 规定的方式编制并报送风险监管报表。中国 *** 可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求 。
期货交易管理条例
1 、本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动 。本条例所称期货合约 ，是指期货交易场所统一制定的 、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约 。
2、法律分析：期货交易管理条例修改内容如下：第二条修改为：任何单位和个人从事期货交易及其相关活动 ，应当遵守本条例 。第四条修改为：期货交易应当在依照本条例第六条之一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
3 、之一条 为防范和打击操纵期货交易价格违法行为，依据《期货交易管理条例》第四十六条和第七十条 ，制定本规定。第二条 不以成交为目的 ，频繁申报 、撤单或者大额申报、撤单，影响期货交易价格或者期货交易量，并进行与申报方向相反的交易或者谋取相关利益的 ，构成操纵 。
4 、之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的监督管理 ，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序 ，促进期货市场积极稳妥发展 ，根据《期货交易管理条例》，制定本办法 。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
5 、【答案】：A ，B ，C 根据《期货交易管理条例》第17条第l款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外 ，还可以申请经营境外期货经纪业务 。
期货交易所管理办法(2021修正)
1、之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的监督管理 ，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序 ，促进期货市场积极稳妥发展 ，根据《期货交易管理条例》，制定本办法 。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
2 、之一章 总则之一条 为了加强对期货公司董事 、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作 ，防范经营风险 ，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法 。第二条 期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理 ，适用本办法 。
3 、之一章 总则之一条 为加强期货市场监管 ，保护客户合法权益，维护期货市场秩序 ，防范风险 ，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》 、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章 ，制定本规定。
4 、期货交易除了手续费之外 ，交易所还要收取投资者保障基金，费率为万分之零点二 ，相当于股票交易的印花税 。 根据中国 *** 《期货交易所管理办法》第五十条规定： 期货交易所可以规定专用结算帐户中会员保证金的更低余额 。
5 、【答案】：C、D 《期货交易所管理办法》第五十三条规定 ，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
CII研究院:一文了解美国期货行业与监管机构
接下来，笔者将自下而上分别介绍美国期货行业市场结构中各成员的功能，最后着重介绍行业监管机构及其功能 。 1 美国期货市场主要参与者 期货市场主要参与者包括期货中介和服务机构 ，包括期货佣金商、介绍经纪商 、场内经纪商 、和期货业务员； 以及期货投资者 ，包括期货投资顾问和商品基金经理，机构投资者和个人投资者 。
股指期货交易监管部门有哪些风险管理措施
强制减仓制度 强制减仓是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单 ，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。 结算担保金制度 结算担保金是指由结算会员依照交易所规定缴存的 ，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。
**强制减仓制度**：强制减仓是交易所采取的措施，通过以涨跌停板价格与净持仓盈利客户自动撮合成交 ，以减轻市场风险 。 **结算担保金制度**：结算担保金是由结算会员缴纳的资金 ，用于共同担保，以应对结算会员的违约风险 。
交易所认为必要的 ，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒 、书面警示 、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种 ，以警示和化解风险。
