本章目录
- 1、交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时...
- 2 、按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作...
- 3 、证券期货投资者适当性管理办法
- 4、...及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查...
- 5 、...会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股...
交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时...
1 、【答案】：D 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时 ，期货公司会员应当配合 ，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒 、阻碍和拒绝。故本题答案为D 。
2 、第十九条 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时 ，期货公司会员应当配合 ，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒 、阻碍和拒绝 。 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的 ，进行必要的延伸检查 ，并将有关违规情况通报中国 *** 相关派出机构。
3 、不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形 。
4 、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第4条规定，中国 *** 及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 。中国金融期货交易所 、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 。
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作...
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第四条规定 ，会员单位在开户时 ，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识 ，认真审核投资者开户申请材料 ，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 。
一是资金门槛要求，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；二是具备股指期货基础知识 ，通过相关测试；三是股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求 ，客户须具备至少有10个交易日 、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录。
这包括对投资者开户申请资料的细致审核，以及全面履行对投资者知识水平 、风险承受能力的测试和评估职责 。第三条 期货公司会员在处理投资者开户申请时 ，应严格按照适当性制度执行 ，对每位潜在投资者进行严谨的评估，确保他们具备参与股指期货交易的必要条件 ，以保障市场的公平、公正和投资者的权益 。
证券期货投资者适当性管理办法
1 、之一条 为了规范证券期货投资者适当性管理 ，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律 、行政法规 ，制定本办法。
2、年12月 ，中国 *** 发布了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“办法 ”），并于2017年7月1日起施行。
3 、通过督促落实适当性制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构，督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者 ，增强投资者保护主动性 ，提高服务质量和水平 。
4 、《证券期货投资者适当性管理办法》经2016年5月26日中国证券监督管理委员会2016年第7次主席办公会议审议通过，自2017年7月1日起开始施行 。在《证券期货投资者适当性管理办法起草说明》中对本办法起草的背景、定位及实用范围进行了说明。
...及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查...
1 、【答案】：D D【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定 ，中国 *** 及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 。
2 、中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查 ，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构 。
3、【答案】：B 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定 ，中国 *** 及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检杏。
4、【答案】：C 中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 。
5 、第三条： 各地监管机构 、交易所、期货保证金监控中心和期货业协会需遵循联合监管原则 ，严格执行规定要求 。第六条： *** 及其派出机构 、交易所 、期货公司和监控中心各自负责对投资者适当性制度的执行进行监督、核查和实施指导。
...会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股...
1 、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第3条规定，期货公司会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 。
2 、月19日 ，上交所向会员单位发布《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》 ，明确要求会员不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易，会员为个人投资者开通科创板股票交易权限前 ，应当对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查 。
3、参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合本所规定的适当性管理要求 ，会员不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。
4 、C项，第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 ，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 ，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 。故本题答案为ABC 。
