本章目录
- 1、根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于违法违规行为?()
- 2 、《期货交易管理条例》第六十七条规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有...
- 3 、根据《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易内幕信息的有...
根据《期货交易管理条例》,下列哪些情况属于违法违规行为?()
1、【解析】《期货交易管理条例》第七十一条之一款规定 ，任何单位或者个人有下列行为之一 ，操纵期货交易价格的，责令改正 ，没收违法所得 ，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的。
2 、【答案】：A，B，C ，D ABCD【解析】《期货交易管理条例》第三条和第四条规定 ，从事期货交易活动，应当遵循公开 、公平、公正和诚实信用的原则 。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为；禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易 ，禁止变相期货交易 。
3 、《期货交易管理条例》第十七条规定 ，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务 、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动 ，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 。
《期货交易管理条例》第六十七条规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有...
本题考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定 ，未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为 。
《期货交易管理条例》第六十七条，期货公司有下列欺诈客户行为之一的。
【答案】：A ，C ，D，E C 、D 、E是明显的违约欺诈行为；A项由于期货投资的收益是由市场决定的．期货公司不可能保证获利 ，其作出的保证属于欺诈行为；B项期货公司负责 *** 客户的期货投资行为 ，收取中介费用，不承担风险。
根据《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易内幕信息的有...
根据《期货交易管理条例》第85条第12项的规定，期货交易内幕信息的知情人员包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员 ，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员 。
《中华人民共和国证券法》规定 ，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事 、高级管理人员 。(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事 、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事 、监事 、高级管理人员 。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 。
《期货交易管理条例》第四条，期货交易应当在依照本条例第六条之一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易 。A项正确 。
“内幕交易”是行为人依据自己所掌握的股票 、证券交易的内幕信息 ，泄露给他人或者加以利用 ，以实施股票 、证券交易非法获利的行为。
内幕信息以外的其他未公开的信息 ” 。根据我国《证券法》和《期货交易管理条例》的规定，内幕信息主要是指与上市公司本身有关的信息 ，如公司的重组计划、公司高管人员的变动、公司的重大合同 、公司的盈利情况等对该公司证券的市场价格有重大影响 ，按照有关规定应及时向社会公开但还尚未公开的信息 。
