本章目录
- 1 、什么是非法证券期货活动
- 2 、什么是非法经营期货业务
- 3、如何认定现货交易中的非法期货交易行为
什么是非法证券期货活动
1 、(一)非法从事证券期货投资咨询是指不具有合法证券期货经营业务资质的机构和个人 ，向投资者或客户提供证券期货投资分析 、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务 。
2、非法证券期货活动的常用手段如下：非法募集资金：通过虚假宣传 、欺诈手段或未经批准 ，非法募集资金进行证券或期货交易活动 。这包括非法发行证券 、非法设立期货交易所或交易平台，吸收公众存款或投资资金等。
3、非法证券期货活动是指未经批准从事依法应由证券监管部门或国务院授权的部门核准或批准 ，应受法定监督的证券发行和经营证券期货业务的活动 。开展证券期货业务 ，需要经中国 *** 核准，取得相应业务资格 。未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构 ，是非法机构。
4、本罪是指未经许可经营限制经营 、买卖的物品 、许可证或批文 ，以及其他如电信业、证券 、期货业等的非法经营，扰乱市场秩序 、情节严重的行为 。
5、非法证券活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动，严重干扰正常经济金融秩序 ，破坏社会和谐稳定 。不法分子往往使用虚假身份和虚假信息 ，通过夸大宣传 、承诺收益等手段，以各种形式作掩护 ，引诱投资者上当受骗。不法分子骗取投资者钱财后 ，往往立即挥霍一空，或者逃之夭夭 ，投资者损失难以追回。
什么是非法经营期货业务
1 、（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货 、保险业务的 ，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为 。
2 、法律分析：非法经营期货是非法经营犯罪的一种情况，非法经营期货对市场经济有很严重的恶劣影响 ，应给予严厉打击 ，而法律对非法经营期货的刑罚规定也很严格，主要是国家一直在积极打击这种犯罪行为 。
3、违法主体多元化。违法主体既有单位又有自然人 ，而在单位的非法证券活动中有证券中介机构 ，也有其他企事业单位，实施非法证券活动的自然人既有本国人又有外国人 。侵害的对象的不特定性 。违法行为所侵害的对象往往是一个或多个利益群体或者不特定的 、单个的个人，且其损害的权益具有不确定性。
4 、本罪是指未经许可经营限制经营、买卖的物品、许可证或批文 ，以及其他如电信业 、证券 、期货业等的非法经营 ，扰乱市场秩序、情节严重的行为 。
如何认定现货交易中的非法期货交易行为
主要是涉案人员及其会员（加盟商 、 *** 商）的行为是否属于 “非法组织期货交易活动 ”或“擅自从事期货业务 ” 。4认定标准 对商品现货市场非法期货交易活动认定的标准是要针对政策上明令要求禁止的非法期货交易活动情形进行审查，对于商品现货市场所进行的交易活动是否属于非法期货交易活动。
一是从事活动的机构 、场所未经批准 ，身份非法；二是即使机构身份是合法的 ，但从事的期货相关业务是未经批准的，是业务非法；三是从事的业务名义上不叫期货 ，但实质上具备期货属性即变相期货 ，也是非法；四是未经批准从事相关的其他业务，如投资咨询、资产管理业务等 。
因为“擅自从事期货交易” 。2015年9月 ，中国 *** 深圳监管局向深圳经侦局提供复函认定 ，津贵所139号会员天津国腾贵金属经营有限公司“擅自从事期货交易 ”。
目前期货交易所在中国只有大连郑州上海3大商品期货所，中金所1所金融期货所 ，其他的全部都是非法 。没有现货交易所这种东西 ，理论上来说随便一个大市场都是现货交易所 。
