本章目录
- 1、期货交易所有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款...
- 2、期货交易所管理办法(2021修正)
- 3 、深圳有色金属交易所深圳期货联合交易所管理暂行规定
- 4 、期货公司管理办法
- 5、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度...
期货交易所有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款...
1 、【答案】：A，B ，C ，D 根据《期货交易管理条例》第六十五祭的规定，选项A 、B、C 、D都符合题干要求。此外 ，对予该条所列的其他行为 ，考生也要予以识记 。
2 、【解析】《期货交易管理条例》第七十一条之一款规定，任何单位或者个人有下列行为之一 ，操纵期货交易价格的 ，责令改正，没收违法所得 ，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的 。
3、【答案】：C 本题考查《期货交易管理条例》行政处罚措施。期货公司从事或者变相从.事期货自营业务的 ，应责令改正，给予警告 ，没收违法所得 ，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 。
4 、法律分析：期货内幕交易的处罚：责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的 ，处以三万元以上六十万元以下的罚款 。
期货交易所管理办法(2021修正)
1 、之一章 总则之一条 为了加强对期货交易所的监督管理 ，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序 ，促进期货市场积极稳妥发展 ，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 。
2、之一章 总则之一条 为加强期货市场监管 ，保护客户合法权益 ，维护期货市场秩序，防范风险 ，提高市场运行效率 ，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》 、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本规定 。
3 、之一章 总则之一条 为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理 ，规范期货公司运作 ，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条 期货公司董事 、监事和高级管理人员的任职管理 ，适用本办法 。
深圳有色金属交易所深圳期货联合交易所管理暂行规定
之一章 总则之一条 为加强对期货市场的管理 ，规范期货交易行为，促进期货市场健康发展 ，根据国家有关法律 、法规的规定 ，制订本规定 。第二条 深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所（以下简称交易所）是组织商品和金融期货以及期权交易、对会员进行管理并提供服务的企业法人。
第四条 在交易所进行的交易均须遵守本规定 。第二章 交易所监事委员会第五条 深圳有色金属交易所成立监事委员会（以下简称监事会）对交易所实行监管 、协调和稽核 。第六条 监事会由深圳市经发局 、市场办、工商局 、体改委 、法制局、人民银行深圳分行和物资部 、中国有色金属工业总公司的有关部门组成。
期货经纪商应当接受主管机关和深圳有色金属交易所监察委员会的管理和监督。第二章 期货经纪商和期货经纪人第六条 期货经纪商是指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人 *** 期货买卖业务的中介服务机构 。
废止《深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定》(1993年1月14日深圳市人民 *** 令第6号发布) 。
中证期货有限公司的历史可以追溯至1999年 ，当时它以深圳金牛期货经纪有限公司的身份诞生。最初的控股股东是深圳市金牛投资（集团）有限公司 ，这家公司在1991年6月10日，作为我国之一家期货交易所——深圳有色金属交易所的产物 ，于1999年进行了改制设立 ，为公司的成立奠定了基础 。
有色金属期货是一种金融衍生品，指的是以有色金属为标的物的期货合约 。期货合约是一种金融交易工具 ，买卖双方约定在未来某一特定日期 ，按照约定的价格交割某种资产。而在有色金属期货中，这个资产指的就是有色金属，如铜 、铝、锌等 。
期货公司管理办法
1、之一章 总则之一条 为了规范期货公司的经营活动 ，加强对期货公司的监督管理 ，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展 ，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律 、行政法规 ，制定本办法 。第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
2 、期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务；不得成为承担无限责任的投资人；不得违反规定炒作股票；除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外 ，不得为他人提供担保 。
3、之一章 总则之一条 为了加强期货公司监督管理 ，促进期货公司加强内部控制 、防范风险 、稳健发展，根据《期货交易管理条例》 ，制定本办法 。第二条 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国 *** ）的有关规定计算风险监管指标。
4、之一章 总则之一条 为了加强对期货公司董事 、监事和高级管理人员任职资格的管理 ，规范期货公司运作，防范经营风险 ，根据《公司法》和《期货交易管理条例》 ，制定本办法 。第二条 期货公司董事 、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法 。
期货交易所应当按照国家有关规定建立 、健全下列哪些风险管理制度...
1 、《期货交易管理条例》第十一条之一款规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
2 、期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准 ，期货交易所不得从事信托投资 、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务 。
3、强行平仓制度是指当会员 、投资者违规时 ，交易所对有关持仓实行平仓的一种强制措施 。强行平仓制度也是交易所控制风险的手段之一。我国期货交易所对强行平仓制度主要规定是当会员结算准备余额小于零，并未能在规定时限内补足的 。
4 、客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓 。 交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。
5、第五条 期货市场和衍生品市场应当建立和完善风险的监测监控与化解处置制度机制 ，依法限制过度投机行为 ，防范市场系统性风险 。第六条 期货交易和衍生品交易活动，应当遵守法律 、行政法规和国家有关规定 ，遵循公开 、公平、公正的原则 ，禁止欺诈 、操纵市场和内幕交易的行为 。
6 、第五条 中国 *** 及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理 。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控 。
