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个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者进...
【答案】:A、D 根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》 ,个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者的基础知识 、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。
可用资金要求期货公司会员在为投资者申请交易编码时,需确认其前一交易日日终保证金账户可用资金余额不得低于人民币50万元(第四条)。保证金标准由期货公司会员确定(第五条) 。 知识测试要求会员需确保投资者具备必要的交易知识(第六条)。
期货公司要求资金汇款人名一定要与在公司的开户人名相同,才能入金到开户人的名下账户 ,否则必需由汇款人向期货公司出具“资金证明 ”。客户在汇款时更好在“资金用途”一栏中填写“入某某的保证金账户” 。
客户在开户时必须填写《结算帐户登记表》,以便于今后出入金。公司客户服务部根据客户填写的《期货市场投资者开户登记表》和提供的相关证件,申请交易所的交易编码。
如何认识交易编码制度
交易编码由十二位数字构成 ,前四位为会员号,后八位为客户号 。符合中国 *** 及交易所规定的会员和客户,可以根据从事套期保值交易、套利交易 、投机交易等不同目的分别申请客户号。客户在不同的会员处开户的 ,其交易编码中客户号应当相同。交易所另有规定的除外 。
期货经纪公司应当为每一个投资者单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。”一个客户可以在不同的会员处开户,但在交易所内只能有一个客户号。其交易编码只能是会员号不同 ,而客户号必须相同 。交易编码制度是客户管理的根本制度,是控制市场风险的源头。
一个客户可以在不同的会员处开户,但在交易所内只能有一个客户号。其交易编码只能是会员号不同 ,而客户号必须相同。部分交易所为了加强市场监控采取了交易编码制度,交易编码由会员号和投资者号两部分组成 。交易编码制度是客户管理的根本制度,是控制市场风险的源头。
前四位是会员号,后八位是投资者号 ,如投资者交易编码为000200001640,则会员号为0002,投资者号为00001640。同时规定 ,一个投资者在交易所内只能有一个投资者号,但可以在不同的经纪会员开户,其交易编码只能是会员号不同 ,而投资者号必须相同 。当然,具体的编码规则是可以根据交易制度和监管需要改变的。
交易编码制度并非单纯的编码规则,而是期货市场精细化管理的核心机制。它就像是一个精密的阀门 ,控制着市场风险的进出 。通过独特的编码系统,交易所能精确追踪每一位交易者的交易行为,对异常交易进行监控 ,确保市场的公平性和稳定性。
...进行适当性管理综合评估就可开立金融期货交易编码 。
特殊单位客户符合投资者适当性制度的有关规定,不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况 、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。
【答案】:C 根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》 ,个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估 。ABD三项属于特殊单位客户,符合投资者适当性制度的有关规定 ,不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。