本章目录
- 1 、股指期货实战指引内容简介
- 2 、信托公司参与股指期货交易业务如何进行?
- 3、合格境外机构投资者参与股指期货交易指引合格境外机构投资者参与股指...
- 4 、信托公司参与股指期货交易业务资格条件及限制
- 5 、股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四章
- 6、股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)之一章
股指期货实战指引内容简介
全书分为四章，深入剖析指数与股指期货的内在联系 ，以及如何根据指数变化制定操作策略。在了解了如何利用指数来指导期货交易后 ，读者将进一步学习如何结合个股信息来优化操作策略 。通过熟练掌握和灵活运用这些知识，投资者将能够在市场中实现盈利 ，同时有效控制风险 ，甚至达到近乎无风险的交易境地 。
这本实战指南深入浅出地融合了金融理论与实战经验，旨在帮助投资者理解和掌握股指期货交易。它以一位资深操盘手的视角 ，将理论知识与个人投资经历紧密结合 ，使得理论知识易于理解，对新手投资者来说 ，是一本快速入门的金融期货教材 。
第六节：建议新手先通过其他期货品种熟悉市场 ，为涉足股指期货打下基础 。第七节：低手续费是盈利的重要因素，合理选择经纪商和交易策略是关键。第二章：指数与期货的联动之一节：指数底部与期货市场的关系，掌握两者之间的信号对接 。第二节：指数上涨时 ，如何把握期货交易的时机 ，实现双赢 。
股市，这个看似微小的市场 ，却蕴含着人生的深邃哲理。在这里 ，胜利与挫败如同浓缩的影子，瞬间展现 。股市中的挑战 ，往往源自于人性的内在矛盾 ，那些平日不易察觉的弱点，在市场波动中被放大 ，成为阻碍我们实现投资目标的绊脚石 。
信托公司参与股指期货交易业务如何进行?
此通知旨在规范和指导信托公司在金融市场上进行股指期货交易的行为。文件强调 ，所有相关金融机构，包括各银监局管辖的商业银行（如国有商业银行 、股份制商业银行和邮政储蓄银行） ，以及银监会直接监管的信托公司 ，必须严格按照《信托公司参与股指期货交易业务指引》进行操作。
第二条 信托公司直接或间接进入股指期货市场需经过中国银监会的批准并获取交易资格 。交易必须遵循期货交易所的相关规则 。第三条 信托公司的固有业务不得参与，而 *** 信托业务可用于套期保值和套利，单一信托业务则可基于套期保值 、套利和投机目标进行交易。
第十条 信托公司开展股指期货信托业务 ，应当选择适当的客户 ，审慎进行股指期货投资 。信托公司在与客户签订参与股指期货交易的信托合同前，应当了解客户的资产情况 ，审慎评估客户的诚信状态、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认 。
为规范信托公司参与股指期货交易行为 ，根据《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《信托公司管理办法》和《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》等法律法规 ，制定《信托公司参与股指期货交易业务指引》。
合格境外机构投资者参与股指期货交易指引合格境外机构投资者参与股指...
1 、为了规范海外合格机构投资者（以下简称为合格投资者）参与我国股指期货交易的行为，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（ *** 令第36号）和《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告〔2009〕第1号） ，特制定以下指引 。
2 、为了规范合格境外机构投资者（QFII）在参与中国股市指数期货交易的行为 ，依据中国 *** 令第36号和国家外汇管理局公告[2009]第1号等相关法规，制定以下交易指引 。其中 ，股指期货特指经 *** 批准 ，在中国金融期货交易所上市交易，以股票价格指数为标的的金融期货合约。
3、近期，国家外汇管理局对合格境外机构投资者(QFII)的参与规则进行了修订 ，允许其正式加入国内期货市场 。这一举措意味着QFII已扫清了参与股指期货交易的最后制度障碍 ，如先前他们无法在五大国有商业银行开设期货结算账户 。
4、中国人民银行在2013年5月2日发布的文中，明确了人民币合格境外机构投资者（RQFII）在境内开立银行账户及投资于银行间市场等相关事宜 ，为RQFII的进一步扩展清除了技术性障碍 ，预示着RQFII的扩展将进入实质性阶段。 央行指出，RQFII机构必须依据规定 ，开设一个人民币基本存款账户 。
5 、【答案】：B 合格境外机构投资者可以参与新股发行 ，A错误 。投资者在上次投资额度获批后1年内可以再次提出增加投资额度的申请，C错误。合格境外机构投资者可以投资于股指期货 ，D错误。
信托公司参与股指期货交易业务资格条件及限制
1 、第四条 ，申请参与期货交易需满足条件：年度监管评级达到3C级（含）以上，以投机为目的还需2C级（含）以上 ，并有1年套保或套利经验 。还需具备完善的风险控制和交易人员配置 ，IT系统、场地设施及业务分离制度等 。第五条 申请资格需经属地银监局初审，最终由银监会审批。银监会直管的公司直接上报审批 。
2 、信托公司参与股指期货交易应当遵守期货交易所有关规则 。第三条 信托公司固有业务不得参与股指期货交易。信托公司 *** 信托业务可以套期保值和套利为目的参与股指期货交易 。信托公司单一信托业务可以套期保值 、套利和投机为目的开展股指期货交易 。
3、信托公司接受的信托资金需符合特定规定，包括自然人或法人投资更低金额需达到100万元人民币 ，个人或家庭金融资产超过100万元人民币并提供证明 ，以及个人或夫妻年收入超过一定标准并有相关证明。银监会发布的《信托公司参与股指期货交易业务指引》赋予了信托公司新的权限，鼓励异地直销 ，并规范了代销行为 。
4 、此通知旨在规范和指导信托公司在金融市场上进行股指期货交易的行为 。文件强调 ，所有相关金融机构，包括各银监局管辖的商业银行（如国有商业银行 、股份制商业银行和邮政储蓄银行） ，以及银监会直接监管的信托公司 ，必须严格按照《信托公司参与股指期货交易业务指引》进行操作。
5、《中华人民共和国银行业监督管理法》《信托公司管理办法》和《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》等法律法规，制定《信托公司参与股指期货交易业务指引》 。该《业务指引》于2011年6月27日由中国银行业监督管理委员会以银监发〔2011〕70号印发 。《业务指引》共27条 ，自印发之日起施行。
股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四章
在股指期货投资者适当性制度的执行细则中 ，第四章专门针对附则进行了详细规定。首先，期货公司会员在处理投资者开户事宜时 ，有明确的责任 。
附件：股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）提供了两个模版 ，一是期货公司模版，二是证券公司模版，用于评估自然人投资者的适当性 。评估主要依据四个主要指标： 基本情况：包括年龄和学历得分 ，18-22岁为1分 ，22-60岁为10分，硕士及以上学历得5分。
【答案】：A ，C AC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定 ，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试 。因此选项B说法错误 。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
【答案】：ABCD 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第四条规定 ，会员单位在开户时 ，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规 、业务规则和产品特征 ，测试投资者的股指期货基础知识 ，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 。
【答案】：A ，B ，C ABC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括可用资金要求 、知识测试要求、交易经历要求 、一般法人及特殊法人投资者的特殊要求等，不包括交易规模及自有资金要求 。
股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)之一章
1 、股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）之一章本指引旨在确保落实中国 *** 的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》和中国金融期货交易所的《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》 ，以规范期货公司会员的业务操作流程。首要任务是遵循相关法规 ，为投资者适当性制度的执行提供明确指导 。
2、之一条： 该规定要求期货公司强化内控和合规，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理制度 ，旨在保护投资者权益 ，确保市场规范运行，依据《期货交易管理条例》等法规制定 。
3、附件：股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）提供了两个模版 ，一是期货公司模版 ，二是证券公司模版，用于评估自然人投资者的适当性。评估主要依据四个主要指标： 基本情况：包括年龄和学历得分 ，18-22岁为1分 ，22-60岁为10分，硕士及以上学历得5分 。
4 、【答案】：A ，C AC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定 ，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试 。因此选项B说法错误。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
