本章目录
- 1、期货从业人员资格考试申请程序
- 2 、公司上市董监高考试及格分
- 3 、股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四章
- 4、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
- 5、关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知...
期货从业人员资格考试申请程序
首先，申请人（即欲申请从业资格的个人）需登录期货协会的官方网站 ，进入“从业人员管理 ”页面 ，下载“期货从业人员个人信息填报表 ”进行填写 。
单位机构初审 考生登陆协会网站的“从业人员管理”页面，下载“期货从业人员个人信息填报表”，打印填写后连同以下申请材料提交所在机构：申请人身份证复印件；申请人学历证书复印件或相关证明文件；申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明；身份证及照片的扫描件 。
要申请期货从业资格 ，首先 ，申请人需登录中国期货业协会网站的“从业人员管理 ”页面，从那里下载“期货从业人员个人信息填报表 ”并打印填写。
具体流程：申请人登录中国期货业协会网站 ，下载打印从业资格申请表 ，填好后连同本人身份证复印件 、本人学历证书复印件或相关证明文件及协会规定的其他材料提交给所在机构。由机构审查申请人提交的从业资格申请表和其他申请材料，录入从业资格数据库 ，并在网上向协会提交申请 。
公司上市董监高考试及格分
1 、董监高人员履职能力测试满分为100分 ，60分以上为合格，一个年度内测试不合格的 ，可参加一次补测 。董监高履职能力测试内容主要涵盖经济金融领域的法律法规、经济金融基础知识 、融资担保行业监管规定 、普惠金融政策、党风廉政及金融反腐等五个部分。
2 、上市公司董监高的培训工作 ，按照组织方划分可以分为两方面，一是 *** （含其派出机构） 、深交所等组织实施的外部培训 ，二是上市公司自行组织实施的内部培训 。董监高培训指引涉及的培训均属于外部培训 。
3、董监高考试取消了 ，“董监高”的任职资格并没有放松；精算师考试恢复了，精算师的资格审核亦不会减弱。对于保险从业人员而言，则应抓住政策机遇 ，用好职业资格 、任职资格等“敲门砖 ” ，推动职业发展再上新台阶 。
股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第四章
1 、在股指期货投资者适当性制度的执行细则中，第四章专门针对附则进行了详细规定 。首先 ，期货公司会员在处理投资者开户事宜时 ，有明确的责任。
2、附件：股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）提供了两个模版，一是期货公司模版 ，二是证券公司模版 ，用于评估自然人投资者的适当性 。评估主要依据四个主要指标： 基本情况：包括年龄和学历得分，18-22岁为1分 ，22-60岁为10分 ，硕士及以上学历得5分 。
3 、【答案】：A，C AC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定 ，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误 。根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条的规定 ，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字 。
4 、【答案】：ABCD 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险 ，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 ，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料 ，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。
5、【答案】：A ，B，C ABC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定 ，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括可用资金要求 、知识测试要求 、交易经历要求、一般法人及特殊法人投资者的特殊要求等 ，不包括交易规模及自有资金要求。
6 、【答案】：A 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第五条规定 。
《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
本题考查客户适当性管理 。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。
证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)之一条 为督促 、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益 ，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》 、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律 、行政法规和中国 *** 规定 ，制定本指引 。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》之一条，为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求 ，考前超压卷 ， 维护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》 、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规，制定本指引 。
中国证券业协会(以下简中证协)发布了《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》) ，协会有关负责人今日就《指引》有关问题回答了记者的提问。中证协负责人表示《指引》明确了证券经营机构了解投资者信息的 *** 及对普通投资者进行风险承受能力评估的 *** 。
【答案】：A 、B、C 、D 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二条 ，期货公司 、期货公司子公司以及其他期货经营机构（以下简称“经营机构 ”）向投资者公开销售或者非公开 *** 期货及其他衍生产品，或者为投资者提供证券期货相关业务服务 ，适用本指引 。
关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知...
为此 ， *** 制定了多项详细的培训工作指引，包括《上市公司董事长、总经理培训实施细则》、《上市公司董事 、监事培训实施细则》 、《上市公司独立董事培训实施细则》、《上市公司财务总监培训实施细则》以及《上市公司董事会秘书培训实施细则》。
中国 *** 上市公司监管部在高级管理人员培训工作中发挥主导作用 ，通过统一指导和协调（第十条） ，确保培训工作的有序进行 。他们的主要职责包括：设立必修课程和考核标准，根据高级管理人员的岗位需求（一） 。 负责教材的规划 、编写和审定 ，确保内容的及时更新（三）。
《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的第二章详细规定了不同管理人员的培训内容和要求 。
