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证券期货业反洗钱工作实施办法正文
证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度 ，按照本办法规定向当地 *** 派出机构报送相关信息 。发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索 ，应当依法向反洗钱行政主管部门 、侦查机关举报 。
金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员，采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质 、经验 、专业素质及职业道德符合要求 ，制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划。
第八条 国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作 ，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章 ，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 ，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责 。
证券期货经营机构应当向当地 *** 派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置 、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息 。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
期货为什么违法
遵守交易规则：期货市场有一系列交易规则 ，包括交易时间 、交易方式、保证金管理等 。不遵守这些规则可能会导致违规 。例如 ，操纵市场 、内幕交易等行为都是违法的。 风险管理与合规风控：期货交易具有高风险性，因此要求参与者进行合理的风险管理。
违法行为的存在：在期货市场中 ，有些交易者可能会利用不正当手段获取利益 。比如 ，通过操纵市场来影响期货价格，或者利用未公开的信息进行交易等 。这些行为都违反了市场规则和法律法规 ，严重损害了其他投资者的利益。
在某些情况下 ，期货交易可能涉及违法行为 。例如，操纵市场 、内幕交易、欺诈等行为都属于非法行为 。这些行为可能涉及违法行为者故意误导市场参与者 ，损害其他投资者的利益。此外 ，未经许可的非法期货交易平台也可能存在，这些平台缺乏监管 ，容易滋生欺诈和非法活动 。
但若是出现以下情况 ，则可能构成违法行为： 未经许可擅自开展期货交易业务 。 操纵期货市场，如通过操纵价格来牟取不正当利益。 利用虚假信息或欺诈手段进行期货交易 。 内幕交易，利用未公开的重要信息进行交易 。这些行为破坏了市场秩序 ，损害了其他投资者的利益 ，因此被视为违法。
期货公司违法的原因主要有以下几点：不当利益驱动 期货公司受利益驱使，可能会选择违反法律法规 。在金融市场上 ，利润往往成为企业追求的目标 ，部分期货公司在追求经济利益的过程中，可能会忽视法律风险和道德约束 ，采取不正当手段获取利益 ，从而走上违法之路 。
银行配合反洗钱调查的义务包括
银行配合反洗钱调查的义务包括：配合调查义务 、如实提供信息义务 、保密义务。金融机构配合反洗钱调查的工作包括配合调查义务、如实提供信息义务 、保密义务。金融机构及其工作人员应当依法协助 、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动 。
法律主观：金融机构配合反洗钱调查的义务包括：配合调查义务、如实提供信息义务 、保密义务 。相关法律规定，金融机构及其工作人员应当依法协助 、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。
反洗钱义务主要包括建立制度、开展培训、加大宣传等 。反洗钱具体义务 建立健全反洗钱内部控制制度 ，包括客户身份识别 、大额交易和可疑交易报告 、客户身份资料和交易记录保存等制度 。按照规定建立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 ，并配备反洗钱专门人员。
法律主观：金融机构配合反洗钱调查的义务包括及时报告义务；如实提供信息义务；配合调查义务；保密义务 。根据法律规定，金融机构在履行反洗钱义务过程中 ，发现涉嫌犯罪的 ，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告 。
境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法_百度...
之一条 为了促进期货市场创新发展和对外开放，加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理，维护期货市场秩序 ，保护交易者合法权益 ，根据《期货交易管理条例》及有关法律法规，制定本办法。第二条 境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动 ，应当遵守本办法 。
为了推动期货市场的创新与发展 ，并对外开放，同时加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理 ，确保市场秩序 ，保护投资者权益，根据《期货交易管理条例》及相关法律法规 ，本办法应运而生 。
《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第三条。中国 *** 及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理 。
普塔道在中国合法 。自从2022年9月份普塔道中国线上社区成立以来 ，其在国内运营的互联网金融平台受到国内相关机构的监管，包括中国 *** 的监管。根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》的有关规定 ， *** 确定郑州商品交易所的PTA期货为境内特定品种。
不能 。根据查询证券监督管理委员官网得知 ，境内交易者可以通过国内的期货公司进行开户，按照《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第七条规定，境外经纪机构不得接受境内交易者 ，为其进行境内期货交易 ，因此境内交易者不可以通过境内期货进行交易 。
